市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管的意見(jiàn)

河南省人民政府

關(guān)于在市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合

“雙隨機、一公開(kāi)”監管的實(shí)施意見(jiàn)

豫政〔2019〕22號

各省轄市人民政府、濟源示范區管委會(huì )、各省直管縣（市）人民政府，省人民政府各部門(mén)：

為認真貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2019〕5號），深入推進(jìn)“放管服”改革，加快轉變政府職能，切實(shí)減輕企業(yè)負擔，持續優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，現結合我省實(shí)際，提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、工作目標

通過(guò)在全省市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管，切實(shí)做到監管效能最大化、監管成本最優(yōu)化、對市場(chǎng)主體干擾最小化。健全以“雙隨機、一公開(kāi)”監管為基本手段、以重點(diǎn)監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制，著(zhù)力提升監管公平性、規范性和有效性，營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境、有序競爭環(huán)境和放心消費環(huán)境。

到2019年年底，全省市場(chǎng)監管部門(mén)完成雙隨機抽查全流程整合，實(shí)現“雙隨機、一公開(kāi)”監管全覆蓋、常態(tài)化。到2020年年底，實(shí)現全省市場(chǎng)監管領(lǐng)域有關(guān)部門(mén)“雙隨機、一公開(kāi)”監管全覆蓋和聯(lián)合監管常態(tài)化。力爭三到五年時(shí)間內，市場(chǎng)監管領(lǐng)域新型監管機制更加完善，實(shí)現綜合監管、智慧監管。

二、重點(diǎn)任務(wù)

（一）加快建設省級監管工作平臺。省市場(chǎng)監管局以國家企業(yè)信用信息公示系統（河南）為依托，建設和完善全省統一的“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級平臺），并納入“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統運行，實(shí)現與河南省信用信息共享平臺對接，為抽查檢查、結果統一集中公示和綜合運用提供技術(shù)支撐。通過(guò)信息化手段提高雙隨機抽查的規范化、專(zhuān)業(yè)化水平，暢通數據歸集路徑，實(shí)現全過(guò)程留痕，確保各類(lèi)專(zhuān)業(yè)性抽查檢查結果及時(shí)有效歸集至市場(chǎng)主體名下。各級市場(chǎng)監管領(lǐng)域有關(guān)部門(mén)依托省級平臺開(kāi)展雙隨機抽查和部門(mén)聯(lián)合抽查。各地、各有關(guān)部門(mén)已經(jīng)建設并使用的工作平臺要與省級平臺整合融合，避免數據重復錄入、多頭報送。省級平臺要于2019年11月底前上線(xiàn)試運行，各級市場(chǎng)監管領(lǐng)域有關(guān)部門(mén)平臺要于2019年12月底前完成與省級平臺的對接。

（二）規范抽查事項清單管理。省市場(chǎng)監管局要會(huì )同有關(guān)部門(mén)制定聯(lián)合抽查事項清單和實(shí)施辦法。省級市場(chǎng)監管領(lǐng)域有關(guān)部門(mén)要依照法律、法規、規章等規定，以本系統實(shí)施的監管事項檢查清單為基礎，制定本系統的抽查事項清單，明確抽查依據、主體、內容和方式等；抽查事項清單要根據法律、法規、規章的立改廢釋和工作實(shí)際等進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整，并通過(guò)部門(mén)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站和國家企業(yè)信用信息公示系統（河南）向社會(huì )公示。各系統的抽查事項清單制定工作要于2019年12月底前完成，并導入省級平臺；部門(mén)聯(lián)合抽查事項清單制定工作要于2020年3月底前完成，并導入省級平臺。

隨機抽查事項分為重點(diǎn)檢查事項和一般檢查事項。重點(diǎn)檢查事項針對涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，抽查比例不設上限；抽查比例高的，可以通過(guò)隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監管領(lǐng)域，抽查比例應根據監管實(shí)際情況設置上限。要嚴格控制重點(diǎn)檢查事項的數量和一般檢查事項的抽查比例。

（三）完善隨機抽查“兩庫”。各級市場(chǎng)監管領(lǐng)域有關(guān)部門(mén)要依托省級平臺，結合監管特點(diǎn)和需要，建立本層級、本部門(mén)與抽查事項相對應的“兩庫”（檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫）。省市場(chǎng)監管局和市、縣級政府要加強對建立“兩庫”工作的統籌協(xié)調。要根據法律、法規、規章規定和部門(mén)職責分工，按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”的原則，以監管事項檢查清單中的監管對象為基礎，通過(guò)分類(lèi)標注、批量導入等方式，在省級平臺建立與部門(mén)職責相對應的檢查對象名錄庫，避免出現監管真空。檢查對象名錄庫既可以包括企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)、農民專(zhuān)業(yè)合作社等市場(chǎng)主體，也可以包括產(chǎn)品、項目、行為等，并按行業(yè)、地域、信用類(lèi)別等不同條件設置。執法檢查人員名錄庫應包括所有相關(guān)的行政執法類(lèi)公務(wù)員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員，并按照執法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)等進(jìn)行分類(lèi)標注，完善信息項目標準、分類(lèi)條件，提高抽查檢查專(zhuān)業(yè)性。對特定領(lǐng)域的抽查可建立專(zhuān)家庫，吸收檢測機構、科研院所等單位人員參與，通過(guò)政府購買(mǎi)服務(wù)等形式輔助實(shí)施，滿(mǎn)足專(zhuān)業(yè)性抽查的需要。

各級市場(chǎng)監管領(lǐng)域有關(guān)部門(mén)的“兩庫”要于2019年12月底前建立；省、市、縣三級“兩庫”要于2020年3月底前建立。要根據檢查對象和執法檢查人員變動(dòng)情況，對“兩庫”進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。

（四）科學(xué)制定抽查計劃。各級市場(chǎng)監管領(lǐng)域有關(guān)部門(mén)要結合本地實(shí)際及行業(yè)主管部門(mén)的抽查要求，針對市場(chǎng)監管領(lǐng)域的突出問(wèn)題、熱點(diǎn)問(wèn)題，制定下一年度發(fā)起或參與的聯(lián)合抽查計劃，報本級部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作聯(lián)席會(huì )議統籌研究后實(shí)施，并報本級政府備案。要科學(xué)確定部門(mén)聯(lián)合抽查的事項和發(fā)起、參與部門(mén)，實(shí)現“進(jìn)一次門(mén)、查多項事”。年度聯(lián)合抽查計劃要通過(guò)政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站和國家企業(yè)信用信息公示系統（河南）向社會(huì )公示。年度抽查計劃可根據工作實(shí)際進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整。

（五）依法規范實(shí)施抽查檢查。省級市場(chǎng)監管領(lǐng)域有關(guān)部門(mén)根據年度抽查計劃，統籌組織本系統部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作。市、縣級政府負責組織領(lǐng)導本轄區內的部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作。根據抽查對象和參與部門(mén)，通過(guò)公開(kāi)、公正的方式從檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象，并根據實(shí)際情況隨機匹配執法檢查人員。抽查可采取實(shí)地核查、書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò )監測、委托專(zhuān)業(yè)機構檢查等方式，也可以依法利用其他政府部門(mén)檢查結論、司法機關(guān)生效文書(shū)和專(zhuān)業(yè)機構作出的鑒定結論。

（六）強化抽查檢查結果公示運用。除依法依規不適合公開(kāi)的情形外，各級市場(chǎng)監管領(lǐng)域有關(guān)部門(mén)要在抽查檢查結果產(chǎn)生之日起20個(gè)工作日內，按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)公開(kāi)”的原則，由檢查人員在省級平臺上錄入抽查檢查結果，并通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統（河南）及時(shí)向社會(huì )公示。對抽查發(fā)現的問(wèn)題，根據法律、法規、規章規定和部門(mén)職責分工，按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”原則和屬地管理原則加強后續監管銜接，依法加大懲處力度，對涉嫌犯罪的移送司法機關(guān)。推進(jìn)抽查檢查結果政府部門(mén)間互認，實(shí)現信息共享共用，推動(dòng)“一處失信、處處受限”要求落到實(shí)處，增強市場(chǎng)主體守法自覺(jué)性。

強化抽查檢查結果分析利用，探索實(shí)行信用風(fēng)險分類(lèi)管理，提升企業(yè)信用風(fēng)險預測預警和動(dòng)態(tài)監測能力。根據風(fēng)險等級采取差異化監管方式，提升監管效能。鼓勵創(chuàng )新，探索實(shí)施包容審慎監管，既支持新經(jīng)濟發(fā)展，又防控可能引發(fā)的風(fēng)險。

（七）兼顧個(gè)案處理和專(zhuān)項檢查。在做好“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的同時(shí)，對通過(guò)投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發(fā)現的違法違規個(gè)案線(xiàn)索，要立即實(shí)施檢查、處置；需要立案查處的，要按照行政處罰程序規定進(jìn)行調查處理。要堅持問(wèn)題導向，對通過(guò)上述渠道發(fā)現的普遍性問(wèn)題和市場(chǎng)秩序存在的突出風(fēng)險，要通過(guò)雙隨機抽查等方式，對所涉抽查事項開(kāi)展專(zhuān)項檢查，并根據實(shí)際情況確定抽查比例，確保不發(fā)生系統性、區域性風(fēng)險。對無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為，有關(guān)部門(mén)要按照《無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處辦法》等法律、法規規定予以查處。

三、保障措施

（一）加強領(lǐng)導，健全機制。省市場(chǎng)監管、發(fā)展改革、教育、公安、人力資源社會(huì )保障、生態(tài)環(huán)境、住房城鄉建設、交通運輸、農業(yè)農村、商務(wù)、文化和旅游、衛生健康、應急、海關(guān)、稅務(wù)、統計等市場(chǎng)監管領(lǐng)域部門(mén)要提高認識，加強對本系統“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的指導、督促。省市場(chǎng)監管局要依托省部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作聯(lián)席會(huì )議機制，充分發(fā)揮牽頭作用，加強統籌協(xié)調，會(huì )同有關(guān)部門(mén)共同推進(jìn)各項工作。

各地政府要切實(shí)加強對本地部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的組織領(lǐng)導，負責在本地推廣應用省級平臺，建立市場(chǎng)監管部門(mén)牽頭的聯(lián)席會(huì )議制度，并根據實(shí)際情況確定參與部門(mén)。

（二）創(chuàng )造條件，強化保障。各地、各有關(guān)部門(mén)要合理配置、統籌使用執法資源，強化經(jīng)費保障，提高裝備水平，完善檔案管理，確保有效監管。要將有關(guān)部門(mén)“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作情況納入政府績(jì)效考核體系，加強督查督導。要加強干部隊伍建設，充實(shí)基層一線(xiàn)檢查力量，強化監管執法業(yè)務(wù)培訓，提高執法檢查人員履職能力。

（三）區分責任，嚴肅紀律。對忠于職守、履職盡責的，要給予表?yè)P和鼓勵；對未履行、不當履行或違法履行“雙隨機、一公開(kāi)”監管職責的，要依法依規嚴肅處理；涉嫌犯罪的，要移送有關(guān)機關(guān)依法處理。同時(shí)，按照“盡職照單免責、失職照單問(wèn)責”原則，對嚴格依據抽查事項清單和相關(guān)工作要求開(kāi)展“雙隨機、一公開(kāi)”監管，檢查對象出現問(wèn)題的，應結合執法檢查人員工作態(tài)度、工作程序、工作方法、客觀(guān)條件等進(jìn)行綜合分析，依法依規免予追究相關(guān)責任。

（四）加強宣傳，營(yíng)造氛圍。鼓勵各地結合實(shí)際大膽探索部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管的新模式，及時(shí)總結、交流和推廣經(jīng)驗。加大宣傳力度，提升“雙隨機、一公開(kāi)”監管的社會(huì )影響力和公眾知曉度，加快形成政府公正監管、企業(yè)誠信自律、社會(huì )公眾監督的良好氛圍。

河南省人民政府

2019年10月28日

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